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　　当事人：凯撒同盛成长股份无限公司（以下简称凯撒同盛或公司），居处：海南省三亚市海角区。陈小兵，男，1970年3月出生，时任凯撒同盛现实节制人、董事长，住址：市向阳区。刘江涛，男，1978年1月出生，时任凯撒同盛施行董事兼首席施行官、董事长，住址：市顺义区。陈杰，男，1979年12月出生，时任凯撒同盛董事长、董事，代行董事会秘书职责，住址：市向阳区。薛强，男，1978年6月出生，时任凯撒同盛财政总监、副总裁、董事，住址：市东城区。史禹铭，男，1982年1月出生，时任凯撒同盛财政总监，住址：海南省海口市区。秦毅，男，1977年1月出生，时任凯撒同盛财政总监，住址：市西城区。虞巧燕，女，1974年7月出生，时任凯撒同盛财政总监，住址：海南省海口市龙华区。杨敏，女，1978年5月出生，时任凯撒同盛副总裁，住址：海南省海口市龙华区。徐伟，男，1982年5月出生，时任凯撒同盛副董事长，住址：海南省海口市龙华区。张蕤，女，1983年1月出生，时任凯撒同盛副总裁、董事，住址：市东城区。根据2005年修订的《中华人平易近国证券法》（以下简称2005年《证券法》）和2019年修订的《中华人平易近国证券法》（以下简称《证券法》）的相关，我局对凯撒同盛消息披露违法违规行为进行了立案查询拜访，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的。当事人凯撒同盛、金鹰未提出陈述、看法，也未要求听证。当事人刘江涛、史禹铭、秦毅进行了陈述和，未要求听证。该当事人陈小兵、陈杰、薛强、虞巧燕、杨敏、徐伟、张蕤的要求，我局举行了听证会，听取了陈小兵、陈杰、薛强、虞巧燕、杨敏、徐伟、张蕤及其代办署理人的陈述和。本案现已查询拜访、打点终结。涉案期间，凯撒世嘉旅逛办理参谋股份无限公司（以下简称凯撒世嘉）为凯撒同盛控股股东；贝佳途旅行社无限公司（以下简称贝佳途）、实享旅行社无限义务公司、美乐亿国际旅行社无限公司、绿佳味（）食物无限公司、西安坤扬旅行社无限公司、杭州龙宇旅行社无限公司、景鸿浩天电子商务无限公司、南京旅行社无限公司、海南良邦旅逛办事无限义务公司、Nordic Fashion Travel Agency Co。， Ltd、天津凯撒国际旅行社无限义务公司、盈信世嘉收集手艺无限公司、海南易食食物科技财产无限公司、同盛实业无限义务公司、华盛世嘉整合营销参谋无限公司、威宁创合商业无限公司、康特菲尔商贸无限公司等17家企业和凯撒世嘉以及凯撒同盛之间的关系合适2007年发布的《上市公司消息披露办理法子》（证监会令第40号，以下简称2007年《信披法子》）第七十一条第三项、2021年发布的《上市公司消息披露办理法子》（证监会令第182号，以下简称2021年《信披法子》）第六十二条第四项和《企业会计原则第36号—联系关系方披露》第第一款景象，凯撒世嘉、贝佳途等18家公司形成凯撒同盛的联系关系方。2020年1月至2022年12月，凯撒同盛通过资金拆借、应收款子被联系关系方代收、代联系关系方领取费用、委托贷款、没有实正在贸易布景的股权投资及预付款子、保理放款等形式，取凯撒世嘉及其联系关系方发生非运营性资金占用。截至2023年12月底，凯撒同盛上述资金占用环境已完成整改。经查，2020年，凯撒同盛取凯撒世嘉及其联系关系方发生非运营性资金占用185，922。85万元，占比来一期经审计净资产71。81%。2021年，凯撒同盛取凯撒世嘉及其联系关系方发生非运营性资金占用238，811。74万元，占比来一期经审计净资产184。72%。2022年，凯撒同盛取凯撒世嘉及其联系关系方发生非运营性资金占用82，918。40万元，占比来一期经审计净资产185。68%。按照2005年《证券法》第六十七条第一款及第二款第三项、第十二项，《证券法》第七十八条第一款、第八十条第一款及第二款第三项，2007年《信披法子》第三十条第一款及第二款第三项、第二十一项，第三十一条第一款，第七十一条第二项，2021年《信披法子》第二十二条第一款及第二款第一项、第十九项，第二十四条第一款，第六十二条第三项，《深圳证券买卖所股票上市法则》（2018年修订、2020年修订）第10。2。4条、第10。2。10条，《深圳证券买卖所股票上市法则》（2022年修订）第6。3。6条、第6。3。20条的，凯撒同盛该当及时披露上述消息，但未按及时披露。经查，2020年1月至6月，凯撒同盛取凯撒世嘉及其联系关系方发生非运营性资金占用121，801。70万元，占当期演讲记录的净资产47。38%。2020年1月至12月，凯撒同盛取凯撒世嘉及其联系关系方发生非运营性资金占用198，717。25万元，占当期演讲记录的净资产153。71%。2021年1月至6月，凯撒同盛取凯撒世嘉及其联系关系方发生非运营性资金占用143，778。44万元，占当期演讲记录的净资产127。77%。2021年1月至12月，凯撒同盛取凯撒世嘉及其联系关系方发生非运营性资金占用238，811。74万元，占当期演讲记录的净资产534。79%。2022年1月至6月，凯撒同盛取凯撒世嘉及其联系关系方发生非运营性资金占用81，325。67万元，占当期演讲记录的净资产220。40%。按照2005年《证券法》第六十、第六十五条第五项、第六十六条第六项，《证券法》第七十八条第二款、第七十九条，《公开辟行证券的公司消息披露内容取格局原则第2号—年度演讲的内容取格局》（证监会通知布告〔2017〕17号，以下简称2017年《年度演讲的内容取格局》）第三十一条、第四十条、第四十六条，《公开辟行证券的公司消息披露内容取格局原则第3号—半年度演讲的内容取格局》（证监会通知布告〔2017〕18号，以下简称2017年《半年度演讲的内容取格局》）第三十八条、第四十，《公开辟行证券的公司消息披露内容取格局原则第2号—年度演讲的内容取格局》（证监会通知布告〔2021〕15号，以下简称2021年《年度演讲的内容取格局》）第四十五条、第五十四条、第五十七条，《公开辟行证券的公司消息披露内容取格局原则第3号—半年度演讲的内容取格局》（证监会通知布告〔2021〕16号，以下简称2021年《半年度演讲的内容取格局》）第三十二条、第三十九条、第四十二条的，凯撒同盛该当充实披露取控股股东及其联系关系方发生上述非运营性资金占用环境，但未按正在2020年半年度演讲、2020年年度演讲、2021年半年度演讲、2021年年度演讲、2022年半年度演讲披露。按照2015年发布的《公司债券刊行取买卖办理法子》（证监会令第113号）第四条、第四十二条，2021年发布的《公司债券刊行取买卖办理法子》（证监会令第180号）第四条、第五十条，2017年《年度演讲的内容取格局》第三十一条、第四十条、第四十六条，2017年《半年度演讲的内容取格局》第三十八条、第四十，2021年《年度演讲的内容取格局》第四十五条、第五十四条、第五十七条，2021年《半年度演讲的内容取格局》第三十二条、第三十九条、第四十二条的，“17凯撒03”债券存续期间，凯撒同盛该当充实披露取控股股东及其联系关系方发生上述非运营性资金占用环境，但未按正在2020年半年度演讲、2020年年度演讲、2021年半年度演讲、2021年年度演讲披露。上述违法现实，有凯撒同盛相关通知布告、内部轨制、财政材料、企业工商登记材料、企业微信群记实、相关环境申明、当事人扣问等证明。凯撒同盛上述行为违反2005年《证券法》第六十，《证券法》第七十八条第一款、第二款的，形成2005年《证券法》第一百九十第一款、《证券法》第一百九十七条第一款和第二款所述的消息披露违法行为。陈小兵，时任凯撒同盛董事长，参取、知悉涉案期间相关非运营性资金占用，签字凯撒同盛2020年半年度演讲实正在、精确、完整。刘江涛，时任凯撒同盛施行董事兼首席施行官、董事长，参取、知悉涉案期间相关非运营性资金占用，签字凯撒同盛2020年半年度演讲、2020年年度演讲、2021年半年度演讲实正在、精确、完整。陈杰，时任凯撒同盛董事长、董事，代行董事会秘书职责，参取、知悉涉案期间相关非运营性资金占用，签字凯撒同盛2021年年度演讲、2022年半年度演讲实正在、精确、完整。金鹰，时任凯撒同盛首席施行官，知悉涉案期间相关非运营性资金占用，签字凯撒同盛2020年年度演讲、2021年半年度演讲、2021年年度演讲、2022年半年度演讲实正在、精确、完整。薛强，时任凯撒同盛财政总监、副总裁、董事，知悉涉案期间相关非运营性资金占用，签字凯撒同盛2021年半年度演讲实正在、精确、完整。史禹铭，时任凯撒同盛财政总监，参取、知悉涉案期间相关非运营性资金占用，签字凯撒同盛2020年半年度演讲、2020年年度演讲实正在、精确、完整。秦毅，时任凯撒同盛财政总监，参取、知悉涉案期间相关非运营性资金占用，签字凯撒同盛2021年半年度演讲、2021年年度演讲实正在、精确、完整。虞巧燕，时任凯撒同盛财政总监，参取、知悉涉案期间相关非运营性资金占用，签字凯撒同盛2022年半年度演讲实正在、精确、完整。杨敏，时任凯撒同盛副总裁，分担财政工做，参取、知悉涉案期间相关非运营性资金占用。徐伟，时任凯撒同盛副董事长，知悉涉案期间相关非运营性资金占用，签字凯撒同盛2020年年度演讲实正在、精确、完整。张蕤，时任凯撒同盛副总裁、董事，知悉涉案期间相关非运营性资金占用，签字凯撒同盛2021年半年度演讲、2021年年度演讲、2022年半年度演讲实正在、精确、完整。按照2005年《证券法》第六十八条第三款、《证券法》第八十二条第三款的，上述人员未勤奋尽责，是前述违法行为的义务人员。此中，对公司未及时披露联系关系方非运营性资金占用的违法行为，陈小兵、刘江涛、陈杰是间接担任的从管人员，金鹰、史禹铭、秦毅、虞巧燕、杨敏、徐伟、张蕤是其他间接义务人员。对公司相关按期演讲、“17凯撒03”债券相关按期演讲存正在严沉脱漏的违法行为，陈小兵、刘江涛、陈杰是间接担任的从管人员，金鹰、薛强、史禹铭、秦毅、虞巧燕、徐伟、张蕤是其他间接义务人员。同时，陈小兵自2019年10月至查询拜访日为凯撒同盛现实节制人，组织、凯撒同盛处置上述违法行为，形成2005年《证券法》第一百九十第三款和《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述的违法行为。当事人及代办署理人正在听证会和陈述、材猜中提出如下看法：陈小兵提出：一是本案不该以“往来发生额”认定资金占用金额，招考虑以“累计余额”及占当期净资产比例认定占用环境，且资金占用的发生金额该当以单边计较。二是对陈小兵的行政惩罚该当沉点合用2005年《证券法》。三是陈小兵不存正在损害上市公司好处的客不雅居心。四是陈小兵鞭策完全处理残剩资金占用问题；积极共同查询拜访，督促上市公司整改消息披露问题。五是本案惩罚较着过沉。综上，陈小兵请求从轻、减轻行政惩罚，不予市场禁入或者减轻市场禁入年限。刘江涛提出：一是本案资金占用金额应以余额来计量，次之也应以流出金额来计量。二是刘江涛任职期间从未共同、实施使得资金占用金额进一步扩大的事项。三是目前占用资金已全额了债。综上，刘江涛请求减轻行政惩罚。陈杰提出：一是陈杰仅担任凯撒同盛董事时，不参取审批、不领会财政资金划转的具体环境；缺乏投资、财政经验及专业学问。二是陈杰积极鞭策处理上市公司资金占用，共同查询拜访，并督促上市公司消息披露整改。综上，陈杰请求从轻、减轻行政惩罚。薛强提出：一是薛强对凯撒同盛资金占用不知情，不存正在为大股东谋求的前提和客不雅志愿，因客不雅缘由导致没有前提领会企业的现实环境。二是不该认定薛强正在2021年任凯撒同盛副总裁和董事、分担食物板块时，对2021年半年度演讲严沉脱漏承担义务。三是正在债券存续期间，公司均按披露要求进行披露，薛强不该承担响应义务。综上，薛强请求免去行政惩罚。史禹铭提出：一是史禹铭正在凯撒同盛任职期间，并未新增资金占用。二是史禹铭虽然签字2020年半年度演讲，但现实相关行为不是正在其任期内发生，其对具体内容并不知情。三是史禹铭不担任债券相关事项，不该承担相关义务。四是债券所需披露的非运营性资金占用环境取按期演讲所需披露的非运营性资金占用环境为统一披露事项，不克不及一事双罚。综上，史禹铭请求免去因“17凯撒03”债券披露脱漏的行政惩罚，仅保留因按期演讲脱漏的惩罚。秦毅提出：一是秦毅2021年7月底履职财政总监，8月即需要签订半年报，短时间内难以详尽地把握公司全体的财政情况。二是秦毅发觉公司营业方面大额资金的动向疑点后，于2021年年度演讲披露前向公司发出告退邮件，但应二股东要求履行职责签订年报，公司二股东派驻的其他董事、高管未见惩罚。三是会计师事务所取监管部分正在年报通知布告前并没有确认公司部门营业存正在不合规问题。四是目前秦毅经济压力庞大，凯撒同盛存正在欠薪。综上，秦毅请求降低行政惩罚额度，减半惩罚。虞巧燕提出：一是凯撒同盛未及时披露联系关系方非运营性资金占用的违法现实都发生正在虞巧燕担任财政总监之前，其不该对此项违法行为承担义务。二是2022年半年度演讲涉及会计周期的违法行为均发生正在虞巧燕担任财政总监之前，其不知情、未参取，且虞巧燕签订2022年半年度演讲系公司破产沉整工做推进需要，不该承担相关按期演讲严沉脱漏的义务。三是虞巧燕担任凯撒同盛财政总监后，全力协帮资金占用整改以及共同查询拜访，督促上市公司整改消息披露问题。综上，虞巧燕请求减轻或免去行政惩罚。杨敏提出：一是杨敏担任的职务是公司副总裁，担任投融资相关工做，不分担财政工做。二是杨敏正在凯撒同盛的任职共计4个月零5天。对杨敏正在凯撒同盛任职期间发生的资金占用该当分类进行分辨，不克不及一概认定为资金占用。三是杨敏发觉相关营业可能存正在问题且不克不及获得改变，于2022年7月初即向公司提出去职。综上，杨敏请求免去行政惩罚。徐伟提出：一是针对“上市公司取联系关系方发生的非运营性占用金额”应仅计较“上市公司转出金额”；相关按期演讲“未披露非运营性资金占用环境”应按照“期末占用余额”加以认定。二是徐伟不担任消息披露工做，未参取导致“联系关系方非运营性资金占用”景象的相关营业、未参取凯撒同盛资金调令及资金划拨流程，也并不因正在凯撒同盛子公司海南航旅饮品股份无限公司（以下简称海旅饮品）任职知悉凯撒同盛非运营性资金占用事项。徐伟不该对凯撒同盛未及时披露2020年度非运营性资金占用及按期演讲存正在严沉脱漏的违法行为承担义务。三是以徐伟正在海旅饮品履职环境为根据正在本案中对其做出行政惩罚，将违反“一事不再罚”准绳。四是徐伟对涉案违法事项的知悉环境、所任职务环境、任职期间环境较其他未被惩罚的董监高无本色差别。综上，徐伟请求免去行政惩罚，或者至多就涉案“未及时披露联系关系方非运营性资金占用”事项免去行政惩罚。张蕤提出：一是张蕤不知悉涉案资金占用事项。二是涉案资金划转事项系由凯撒集团同一决策并强制施行，张蕤且未参取决策。三是张蕤过后发觉涉案资金占用问题后，不竭督促相关方进行整改，勤奋处理资金占用问题。综上，张蕤请求免去行政惩罚。（一）关于陈小兵的看法。其一，涉案期间，凯撒同盛取凯撒世嘉及其联系关系方发生非运营性资金往来的联系关系买卖，构成资金占用，上述非运营性资金往来的联系关系买卖该当披露而未披露。以未披露的双向发生额描述涉案非运营性资金占用发生环境并逃查相关当事人消息披露违法义务，并无不妥。本案已查明，2020年，凯撒同盛（含海旅饮品）取凯撒世嘉及其联系关系方发生非运营性资金占用198，717。25万元，其曲达出买卖110，969。37万元，转入买卖87，747。88万元；2021年，凯撒同盛取凯撒世嘉及其联系关系方发生非运营性资金占用238，811。74万元，转入买卖116，864。34万元；2022年，凯撒同盛取凯撒世嘉及其联系关系方发生非运营性资金占用82，918。40万元，其曲达出买卖52，088。55万元，转入买卖30，829。84万元。其二，按照正在案，陈小兵参取、知悉涉案相关非运营性资金占用，存正在客不雅。其三，陈小兵违法行为逾越新旧《证券法》，合用现行《证券法》进行惩罚并无不妥。其四，职务及履行职责环境、知情程度以及共同查询拜访、鞭策资金占用整改和消息披露整改、占用资金已偿还、社会风险性等要素，量罚恰当。（二）关于刘江涛的看法。其一，对涉案非运营性资金占用的认定拜见前述对陈小兵相关看法的回应。其二，刘江涛关于任职期间资金占用环境的看法取现实不符。刘江涛未能供给充实证明其已勤奋尽责，认定其为涉案消息披露违法行为间接担任的从管人员并无不妥。其三，我局已分析考虑刘江涛正在涉案消息披露违法行为发生过程中所起的感化、职务及履行职责环境、知情程度以及占用资金已偿还、社会风险性等要素，量罚恰当。（三）关于陈杰的看法。其一，按照正在案，2022年2月起陈杰任凯撒同盛董事长，审批同意相关非运营性资金占用事项，正在知悉凯撒同盛存正在非运营性资金占用环境下，仍签字2021年年度演讲、2022年半年度演讲。陈杰未能供给充实证明其已勤奋尽责，认定其为涉案消息披露违法行为间接担任的从管人员并无不妥。本案认定违法现实取陈杰仅担任凯撒同盛董事期间的环境无关。其二，陈杰提出不具备投资、财政专业学问等看法不形成免责事由。其三，我局已分析考虑陈杰正在涉案消息披露违法行为发生过程中所起的感化、职务及履行职责环境、知情程度及共同查询拜访、鞭策资金占用整改、占用资金已偿还、社会风险性等要素，量罚恰当。（四）关于薛强的看法。其一，按照正在案，薛强担任财政总监期间审批同意相关非运营性资金占用事项，知悉凯撒同盛存正在非运营性资金占用环境。截至2021年8月，薛强时任副总裁、董事签字2021年半年度演讲时，上述非运营性资金占用环境未披露也未整改，其应就2021年半年度演讲严沉脱漏承担义务。薛强未能供给充实证明其已勤奋尽责，认定其为涉案消息披露违法行为的其他间接义务人员并无不妥。其二，薛强提出对凯撒同盛资金占用不知情、债券存续期间凯撒同盛均依法履行消息披露权利等看法取现实不符。其三，不领会企业环境等不形成免责事由。（五）关于史禹铭的看法。其一，史禹铭担任凯撒同盛财政总监后，审批同意相关非运营性资金占用事项，正在知悉公司存正在非运营性资金占用的环境下，仍签字2020年半年度演讲，该当对2020年半年度演讲严沉脱漏承担义务。其二，凯撒同盛正在股票市场的消息披露违法和正在债券市场的消息披露违法，虽然涉及的按期演讲范畴有沉合，但形成分歧的违法行为。我局对上述两项违法行为及响应义务人员别离进行认定和惩罚，不违反“一事不贰罚”的准绳。其三，史禹铭任职期间签字公司相关按期演讲、“17凯撒03”债券相关按期演讲，该当对相关消息披露的实正在、精确、完整、及时承担义务。史禹铭未能供给充实证明其已勤奋尽责，认定其为涉案消息披露违法行为的其他间接义务人员并无不妥。其关于任职期间未新增资金占用的看法取现实不符。（六）关于秦毅的看法。其一，秦毅担任凯撒同盛财政总监后，审批同意相关非运营性资金占用事项，正在知悉公司存正在非运营性资金占用的环境下，仍签字2021年半年度演讲，该当对2021年半年度演讲严沉脱漏承担义务。秦毅未能供给充实证明其已勤奋尽责，认定其为涉案消息披露违法行为的其他间接义务人员并无不妥。其二，秦毅提出任职时间短难以领会公司环境、自动告退、中介机构未发觉违法现实、经济承担沉等看法不形成免责或减轻事由。其三，本案义务人简直定和惩罚，系按照案件的性质、义务人职务及履行职责环境、知情程度等具体情节和正在案等加以确定。（七）关于虞巧燕的看法。其一，虞巧燕正在兼任凯撒同盛旅逛板块财政担任人期间，施行过凯撒同盛制做的资金调令，间接参取凯撒同盛资金占用事项，截至虞巧燕签字2022年半年度演讲时，上述非运营性资金占用事项未披露也未整改；其正在担任凯撒同盛财政总监后，审批同意相关非运营性资金占用事项，正在知悉公司存正在非运营性资金占用的环境下，仍签字2022年半年度演讲，该当对2022年半年度演讲严沉脱漏承担义务。虞巧燕未能供给充实证明其已勤奋尽责，认定其为涉案消息披露违法行为的其他间接义务人员并无不妥。虞巧燕反映其不该承担未及时披露义务的环境取现实不符。其二，我局已分析考虑虞巧燕共同查询拜访、协帮资金占用整改以及消息披露整改等要素，量罚恰当。其三，虞巧燕提出签字按期演讲系共同公司破产沉整工做推进等看法不形成免责事由。（八）关于杨敏的看法。其一，按照正在案，杨敏时任凯撒同盛副总裁，现实分担财政工做，审批同意相关非运营性资金占用事项，知悉公司存正在非运营性资金占用环境，该当对凯撒同盛未及时披露联系关系方非运营性资金占用的违法行为承担义务。杨敏未能供给充实证明其已勤奋尽责，认定其为涉案消息披露违法行为的其他间接义务人员并无不妥。其二，杨敏提出任职时间短、自动告退等看法不形成免责事由。（九）关于徐伟的看法。其一，对涉案非运营性资金占用的认定拜见前述对陈小兵相关看法的回应。其二，按照正在案，徐伟时任凯撒同盛副董事长，期间担任凯撒同盛子公司海旅饮品董事长。海旅饮品并表凯撒同盛后，徐伟正在知悉凯撒同盛存正在非运营性资金占用环境下，仍签字相关按期演讲。徐伟未能供给充实证明其已勤奋尽责，认定其为涉案消息披露违法行为的其他间接义务人员并无不妥。其三，徐伟正在凯撒同盛、海旅饮品两家公司担任董监高并别离负有勤奋权利，涉及违法行为并不不异，法益也分歧，该当别离认定义务，本案不存正在违反“一事不贰罚”准绳的环境。其四，徐伟提出任职时间短等看法不形成免责事由。其五，本案义务人简直定和惩罚，系按照案件的性质、义务人职务及履行职责环境、知情程度等具体情节和正在案等加以确定。（十）关于张蕤的看法。其一，按照正在案，张蕤时任凯撒同盛董事、副总裁，分担凯撒同盛目标地板块公司，期间担任凯撒同盛子公司海旅饮品董事长，正在知悉凯撒同盛存正在非运营性资金占用环境下，签字相关按期演讲。张蕤未能供给充实证明其已勤奋尽责，认定其为涉案消息披露违法行为的其他间接义务人员并无不妥。其二，我局已分析考虑张蕤积极鞭策资金占用问题整改等要素，量罚恰当。其三，张蕤提出对资金占用事项不具有最终决策权等看法不形成免责事由。综上，我局对徐伟部门看法予以采纳，正在本决定书现实部门响应调整，相关调整不影响量罚，对10位义务人员的其他看法不予采纳。按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，并连系违法行为逾越新旧《证券法》合用的出格景象，针对凯撒同盛未及时披露联系关系方非运营性资金占用的违法行为，根据《证券法》第一百九十七条第一款的，我局决定：一、对凯撒同盛成长股份无限公司赐与，并处以180万元罚款。二、对陈小兵赐与，并处以150万元罚款，此中做为凯撒同盛董事长，处以50万元罚款；做为现实节制人，处以100万元罚款。四、对陈杰、金鹰、史禹铭、秦毅赐与，并别离处以25万元罚款。五、对虞巧燕、杨敏、徐伟、张蕤赐与，并别离处以20万元罚款。针对凯撒同盛、“17凯撒03”债券相关按期演讲存正在严沉脱漏的违法行为，根据《证券法》第一百九十七条第二款的，我局决定：一、对凯撒同盛成长股份无限公司赐与，并处以370万元罚款。二、对陈小兵赐与，并处以600万元罚款，此中做为凯撒同盛董事长，处以200万元罚款；做为现实节制人，处以400万元罚款。五、对金鹰、史禹铭、秦毅赐与，并别离处以55万元罚款。六、对薛强、虞巧燕、徐伟、张蕤赐与，并别离处以50万元罚款。一、对凯撒同盛成长股份无限公司赐与，并处以550万元罚款。二、对陈小兵赐与，并处以750万元罚款，此中做为凯撒同盛董事长，处以250万元罚款；做为现实节制人，处以500万元罚款。五、对金鹰、史禹铭、秦毅赐与，并别离处以80万元罚款。六、对虞巧燕、徐伟、张蕤赐与，并别离处以70万元罚款。陈小兵违法情节严沉，根据2005年《证券法》第二百三十、《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入》（证监会令第185号）第第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款的，我局决定：对陈小兵采纳5年证券市场禁入办法。局颁布发表决定之日起，正在禁入期间内，除不得继续正在原机构处置证券营业、证券办事营业或者担任原证券刊行人的董事、监事、高级办理人员职务外，也不得正在其他任何机构中处置证券营业、证券办事营业或者担任其他证券刊行人的董事、监事、高级办理人员职务。上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监视办理委员会开户银行：中信银行分行停业部，账号：0162，由该行间接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视办理委员会行政惩罚委员会办公室存案。当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议（行政复议申请能够通过邮政快递寄送至中国证券监视办理委员会司），也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。